Методология присвоения и актуализации рейтингов инвестиционных компаний представляет собой документ Агентства, содержащий систематизированный подход к качественной оценке инвестиционных компаний с использованием ряда показателей, сгруппированных по пяти блокам.  

Данные группы, по мнению Агентства, охватывают наиболее важные аспекты деятельности инвестиционных компаний, влияющие на качество и стабильность инвестиционного процесса, независимо от краткосрочных тенденций в области финансовых и операционных показателей деятельности инвестиционных компаний.

Рейтинги основаны как на информации, полученной от рейтингуемых компаний, так и на основании открытой информации, полученной из источников, которые Агентство считает надежными.

Агентство осуществляет регулярный мониторинг (текущее наблюдение) за рейтингуемыми лицами. 

Процесс оценки рейтингуемой компании (рейтингового анализа) включает в себя рассмотрение (но не аудит) информации о компании, относящейся к следующим пяти блокам показателей:

• Компания и персонал. Анализируемые факторы данного раздела включают: срок ведения деятельности и репутацию компании, структуру собственности, опыт и стабильность состава ключевого персонала, основную стратегию бизнеса и организационную структуру.
• Рыночные позиции. Анализируемые факторы данного раздела включают: масштабы и географию деятельности, рынки присутствия и долю компании на них, характеристики клиентской базы, продуктовую линейку и конкурентные преимущества.
• Инвестиционный процесс. Анализируемые факторы данного раздела включают: инвестиционную стратегию, размер и динамику активов, портфель финансовых вложений, объем инвестиций в связанные стороны и связанные сделки, базу фондировании.
• Управление и методы контроля. Анализируемые факторы данного раздела включают оценку системы управления рисками и ее независимости, качества корпоративного управления, уровня раскрытия информации, процедуры принятии инвестиционных решений, подотчетности и контроля по выполнению принятой стратегии.
• Операционная устойчивость. Анализируемые факторы данного раздела включают оценку стабильности источников финансирования, операционной эффективности (исторические показатели и тенденции), подходы и возможности по управлению ликвидностью, диверсификацию доходной базы, стабильность и диверсификацию клиентской базы. Целью оценки финансовых показателей данного блока является оценка ресурсной базы, необходимой для поддержания стабильности и качества инвестиционного процесса, и степени ее соответствия задачам бизнеса, масштабам и специфике деятельности компании с учетом предлагаемых инвестиционных продуктов.